中国证券监督管理委员会行政复议决定书（翟慧敏）

〔2017〕136号申请人：翟慧敏住址：山东省济南市被申请人：中国证券监督管理委员会山东监管局地址：山东省济南市经七路86号申请人不服被申请人《举报事项回复函》（以下简称《回复函》），向中国证券监督管理委员会（以下简称本会）申...

〔2017〕136号

申请人：翟慧敏

住址：山东省济南市

被申请人：中国证券监督管理委员会山东监管局

地址：山东省济南市经七路86号

申请人不服被申请人《举报事项回复函》（以下简称《回复函》），向中国证券监督管理委员会（以下简称本会）申请行政复议。本会受理后，依法对本案进行了审查，现已审查终结。

申请人复议请求包括：1.严厉处罚山东因纽特生物科技股份有限公司（以下简称因纽特公司）和济南共享生物技术有限公司（以下简称共享公司）的不法行为。2.申请公开上述两家公司的工商登记、股东名册信息和被申请人未发现上述公司违法行为的具体依据。3.严肃处理有关办案人员。申请人主要理由为：1.因纽特公司和共享公司在大街上向不特定对象发行证券，因纽特公司曾举办过面向全体股东的过万人超大型集会，共享公司对因纽特公司在区域市场挂牌的事项夸大宣传，上述行为违反了《证券法》的规定，构成非法公开发行行为。2.被申请人有关办案人员态度蛮横，没有尽职责调查取证。

被申请人答复认为：1.核查过程中未发现申请人为因纽特公司的股东，也未发现相关股权代持协议，有关交款收据无法证明两家公司非法公开发行股票。2.申请人提供的《股权投资代持协议》是空白合同，不能证明非法公开发行股票的行为。3.无法与申请人提供的“同期购买人”取得有效联系，无法获取有关线索和证据。4.申请人未能提供两家公司非法公开发行证券的有效证据，有关门票及信件无法证明上述事实。5.申请人反映的其他问题不属于行政复议范围。

经查明，2016年11月15日，申请人向本会举报因纽特公司向其父亲宣传“对海狗油保健品投资有高额回报”的非法出售原始股行为，本会转被申请人办理。2017年1月4日，被申请人收到上述材料并开展核查工作。2017年3月，申请人先后向被申请人举报共享公司涉嫌虚假宣传、发放原始股、非法集资，因纽特公司和共享公司涉嫌非法公开发行股票等行为，要求被申请人进行查处。被申请人经核查，未发现上述两公司存在非法公开发行因纽特公司股票的行为。2017年6月5日，被申请人向申请人作出《回复函》，将上述核查结论告知申请人。

本会认为，《行政复议法》第二条规定，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益，可以申请行政复议。本案中，被申请人对申请人举报事项依法进行核查，并就核查结论给予书面答复，该答复并未设定申请人的权利义务，未对申请人的合法权益产生实际影响，申请人与被申请人《回复函》不具有法律上的利害关系。申请人不服《回复函》申请行政复议，不符合《行政复议法实施条例》第二十八条规定的受理条件。此外，关于申请人信息公开申请和反映有关工作人员涉嫌不作为的请求，根据《行政复议法》第六条规定，不属于行政复议范围，本会已分别转相关部门和单位办理。

根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第二项规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

中国证监会

2017年10月9日