文件名称:关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定

文件编号:证监会公告〔2017〕5号

发布时间:2017-02-17

实施时间:2017-02-17

2-4发行人律师工作报告

第三章 财务信息相关文件

3-1发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近一期的财 务报告

3-2最近3年一期的比较式财务报表（包括合并报表和母公 司报表）

3-3本次收购资产相关的最近1年一期的财务报告及其审计 报告、资产评估报告

3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公 司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见

3-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

第四章其他文件

4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件 4-2特定行业主管部门出具的监管意见书

4-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准

文件

4-4附条件生效的股份认购合同

4-5附条件生效的资产转让合同

4-6发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整 性的承诺书 编制说明：

前述申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监 会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材 料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。保荐机 构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件 3份。 

《认购邀请书》和《申购报价单》范本