证监会发表首份《证监会监管通讯：上市公司》阐述职能， 指出为应对持续转变的市况和风险，现正根据《证券及期货条例》采取措施，及早直接介入严重的企业行为失当个案，以保障投资者和遏止非法、不诚实及不正当的市场行为，增强执法工作的效力，也会追究违规者的责任。

证监会又强调，有权根据条例內所载列的理由反对任何上市申请，例如该申请在披露重要事实方面属虚假或具误导*等，同时也可根据条例暂停上市公司股份买卖。

《通讯》也表示，如果证监查讯某事项时，发现涉及《证券及期货条例》第179(1)条所载的其中一项理由，例如参与公司上市过程的人涉及亏空、欺诈或其他失当行为，证监会便可能要求上市公司及其他人士交出任何簿册及纪录，进行调查。