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福建证监局开展2017年基金销售和基金托管现场检查随机抽查工作

伊文 2017-06-19 18:10:25

为规范事中事后监管,营造公平执法环境,2017年6月2日,福建证监局组织开展辖区基金销售和基金托管现场检查随机抽查工作,由机构监管处、机构检查处、投资者保护工作处、法制工作处、局纪检办等处室负责人随机抽取检

为规范事中事后监管,营造公平执法环境,2017年6月2日,福建证监局组织开展辖区基金销售和基金托管现场检查随机抽查工作,由机构监管处、机构检查处、投资者保护工作处、法制工作处、局纪检办等处室负责人随机抽取检查对象和检查人员,全程邀请局纪检办等处室监督并拍照录像留痕,确保抽查过程公平公正。具体名单如下(排名不分先后):

2017年辖区基金销售现场检查机构随机抽查名单

序号

检查内容

检查机构名单

1

基金销售现场检查

中国邮政储蓄银行股份有限公司福建省分行

2

基金销售现场检查

福建海峡银行股份有限公司

3

基金销售现场检查

福建石狮农村商业银行股份有限公司

4

基金销售现场检查

兴业证券股份有限公司

5

基金托管现场检查

兴业证券股份有限公司

下阶段,福建证监局将按照证监会有关要求,根据随机抽查名单安排相关现场检查工作。

福建证监局

2017年6月15日

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