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中国证券监督管理委员会关于对证券经营机构经纪业务进行..

2020-11-02 07:10:47

文件名称:中国证券监督管理委员会关于对证券经营机构经纪业务进行..

文件编号:证监机构字[2001]44号

发布时间:2001-03-08

实施时间:2001-03-08

中国证券监督管理委员会关于
对证券经营机构经纪业务进行调查的通知

（证监机构字〔2001〕44号）

各证券公司、未完成信证分业的信托投资公司：
为了给证券交易佣金制度改革提供参考依据，决定对各证券公司、未完成信证分业的信托投资公司（以下简称“公司”）证券经纪业务的收入、支出情况进行调查。现就有关问题通知如下：

一、各证券公司应以公司、信托投资公司以证券部为单位，如实填报本通知所附表格1－4，并于2001年3月30日之前将报表电子邮件发给证监会机构部。有关报表项目的说明，请参阅本通知所附“填表说明”。各公司要严格遵守填表说明的相关要求，以确保数据的适用性。

二、有关调查表格的电子格式可从中国证监会、中国证券业协会网站下载（证监会网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ，中国证券业协会网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓ－ａ－ａ．ｏｒｇ．ｃｎ）。各公司填写完成后，应以电子邮件方式将结果报中国证监会机构部（Ｅ－ｍａｉｌ：ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）（，文件命名规则“××证券（信托）公司经纪业务调查表”。中国证监会机构部不接受各公司的书面材料。

三、根据需要，中国证监会将对公司上报的情况进行复查，如果发现到期不报或报送资料不实，将依据《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》（证监机构字〔2000〕47号）的有关规定进行处罚。

中国证券监督管理委员会
二00一年三月八日

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