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中国证券监督管理委员会关于颁发《期货从业人员资格证书..

2020-10-30 08:19:28

文件名称:中国证券监督管理委员会关于颁发《期货从业人员资格证书..

文件编号:证监期货字[2000]31号

发布时间:2000-11-06

实施时间:2000-11-06

中国证券监督管理委员会关于颁发
《期货从业人员资格证书》有关事宜的通知

（2000年11月6日证监期货字〔2000〕31号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《期货业从业人员资格管理办法》、《关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知》（证监期货字〔2000〕11号）的要求，现就颁发《期货从业人员资格证书》的有关事宜通知如下：

一、本次颁发证书的范围是按照《期货业从业人员资格管理办法》的要求，考试成绩合格的人员（名单附后）。

二、各派出机构负责本辖区期货从业人员证书的核发工作。本辖区期货从业人员包括如下范围：
1．注册地在本辖区的期货经纪公司的从业人员，包括该公司驻外辖区营业部人员；
2．注册地在本辖区的期货交易厅的从业人员；
3．注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；
4．注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；
5．注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。
期货交易所的从业人员证书由交易所注册地派出机构代领。

三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货从业人员资格证书》的考试合格人员，可到原报名地的证监会派出机构联系领证事宜，有关派出机构在确认该人员无市场违规行为后，应代办领证事宜。

四、《期货从业人员资格证书》仅表明持证人具备《期货交易管理暂行条例》规定的期货相关知识及专业素质，有资格被期货经营机构聘用为期货从业人员，但不得作为个人开展期货经营的证件。
请各派出机构依据本通知所附期货从业资格考试合格人员名单，到证监会领取《期货从业人员资格证书》，并为获得证书人员建立期货从业人员管理档案，加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。

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