中国证券监督管理委员会关于一九九九年度年检后有关工作..
2020-10-29 07:19:54

文件名称:中国证券监督管理委员会关于一九九九年度年检后有关工作..

文件编号:

发布时间:2000-07-19

实施时间:2000-07-19

中国证券监督管理委员会关于一九九九年
度年检后有关工作的通知

(2000年7月19日证监期货字〔2000〕19号)

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:
1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家公司中有175年通过年检;35家不予通过年检,停业整顿;14家不予通过年检,取消经纪业务资格(其余公司拟特别处理,另行发文)。为区分情况,做好期货经纪公司监管工作,现将有关事项通知如下:

一、对于通过年检的期货经纪公司,各地派出机构收取辖区内公司《期货经纪业务许可证》正、副本,统一到中国证监会加盖年检标识。各派出机构要针对年检中发现的问题,进一步加强监管,责令其限期解决,并依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求,督促公司规范运作,完善落实内部控制制度,并做好下半年执法检查的准备工作。
年检之后,通过年检的公司将陆续上报营业部申请材料,公司所在地及营业部拟设立地派出机构要密切配合,加快做好营业部初审工作。

二、不予通过年检、停业整顿的期货经纪公司,应分为两类进行处理。对未增资到位的公司,各派出机构要督促其加快增资进度,于年底前完成增资并恢复营业;对管理不够规范、财务状况需要改善的公司,要及时掌握公司自有资金和客户保证金情况,确定客户保证金清退和平稳移仓,督促公司做好客户解释工作。对存在隐患的公司,要在事前制定预案,依靠当地政府,取得股东的配合,积极化解风险,确保社会稳定。

三、对不予通过年检、取消期货经纪业务资格的公司,当地派出机构要收缴其《期货经纪业务许可证》正、副本上交中国证监会,督促公司妥善处理善后事宜,不留后患。

附:《期货经纪公司一九九九年度年检结果》



附件一:通过1999年度年检的公司名单



北京:
北京首创期货经纪有限公司
中粮期货经纪有限公司
中钢期货经纪有限公司
天龙期货经纪有限公司
北京京物期货经纪有限公司
五矿海勤期货经纪有限公司
龙电期货经纪有限公司
经易期货经纪有限公司
中国国际期货经纪有限公司
金鹏期货经纪有限公司
北京天星期货经纪有限公司
百福期货经纪有限公司
四通期货经纪有限公司
寰宇期货经纪有限公司
京都期货经纪有限公司
方圆期货经纪有限公司
冠通期货经纪有限公司
华煜期货经纪有限公司
天津:
鑫国联期货经纪有限公司
浦发期货经纪有限公司
金震期货经纪有限公司
天津金谷期货经纪有限公司
河北:
河北恒银期货经纪有限公司
山西:
山西物产期货经纪有限公司
山西和合期货经纪有限公司
山西三立期货经纪有限公司
内蒙古:
五洋期货经纪有限公司
辽宁:
新中鞍期货经纪有限公司
辽宁汇鑫期货经纪有限公司
沈阳建业期货经纪有限公司
鞍山五环期货经纪有限公司
沈阳中期期货经纪有限公司
吉林:
吉林联发期货经纪有限公司
吉林金昌期货经纪有限公司
吉林捷成期货经纪有限公司
吉粮发期货经纪有限公司
长春金路期货经纪有限公司
黑龙江:
黑龙江省天琪期货经纪有限公司
哈尔滨大通期货经纪有限公司
黑龙江北亚期货经纪有限公司
黑龙江延伸期货经纪有限公司
大连:
渤海期货经纪有限公司
大连万恒期货经纪有限公司
辽宁中期期货经纪有限公司
大连北方期货经纪有限公司
辽粮期货经纪有限公司
上海:
上海金源期货经纪有限公司
上海中期期货经纪有限公司
上海实友期货经纪有限公司
上海东亚期货经纪有限公司
上海中粮贸期货经纪有限公司
上海普民期货经纪有限公司
上海南都期货经纪有限公司
上海外高桥期货经纪有限公司
上海华超物贸期货经纪有限公司
上海浙石期货经纪有限公司
中信期货经纪有限公司
上海永大期货经纪有限公司
上海良茂期货经纪有限公司
东航期货经纪有限公司
上海久联期货经纪有限公司
上海大陆期货经纪有限公司
正大期货经纪有限公司
上海黄海期货经纪有限公司
上海金城期货经纪有限公司
上海东方期货经纪有限公司
上海万向期货经纪有限公司
上海金鹏期货经纪有限公司
江苏:
建证期货经纪有限公司
江苏苏物期货经纪有限公司
新纪元期货经纪有限公司
江苏弘业期货经纪有限公司
宜兴华证期货经纪有限公司
江苏文峰期货经纪有限公司
江苏东华期货经纪有限公司
通宝期货经纪有限公司
苏州中辰期货经纪有限公司
无锡市金万达期货经纪有限公司
浙江:
浙江良时期货经纪有限公司
浙江省永安期货经纪有限公司
浙江南华期货经纪有限公司
浙江天地期货经纪有限公司
浙江大地期货经纪有限公司
浙江金达期货经纪有限公司
浙江天马期货经纪有限公司
浙江中大期货经纪有限公司
浙江新华期货经纪有限公司
浙江大越期货经纪有限公司
浙江金迪期货经纪有限公司
宁波:
宁波杉立期货经纪有限公司
山东:
鲁能金穗期货经纪有限公司
山东泉鑫期货经纪有限公司
山东三隆期货经纪有限公司
齐鲁期货经纪有限公司
烟台海峡期货经纪有限公司
万杰鼎鑫期货经纪有限公司
安徽:
安徽安泰期货经纪有限公司
安徽华物期货经纪有限公司
安徽安兴期货经纪有限公司
安徽新光期货经纪有限公司
河南:
河南格林期货经纪有限公司
河南正鑫期货经纪有限公司
豫粮期货经纪有限公司
河南万达期货经纪有限公司
河南中租期货经纪有限公司
河南中期期货经纪有限公司
青岛:
青岛金友期货经纪有限公司
弘信期货经纪有限公司
青岛国大期货经纪有限公司
湖北:
湖北楚天期货经纪有限公司
湖北金良期货经纪有限公司
湖北省金龙期货经纪有限公司
武汉华中期货经纪有限公司
武汉市江海期货经纪有限公司
湖北三楚期货经纪有限公司
湖南:
湖南湘正期货经纪有限公司
湖南天通期货经纪有限公司
湖南正湘行期货经纪有限公司
广东:
广东汇储期货经纪有限公司
广东省南方期货经纪有限公司
广东广发期货经纪有限公司
广东宝利华期货经纪有限公司
南海市海通期货经纪有限公司
广东集成利期货经纪有限公司
东莞市华联期货经纪有限公司
广东兆通期货经纪有限公司
广东南金期货经纪有限公司
广东省寰球期货经纪有限公司
广东泰峰期货经纪有限公司
南海市南粤期货经纪有限公司
东莞宏远期货经纪有限公司
惠州华田期货经纪有限公司
神通期货经纪有限公司
广东万鹏期货经纪有限公司
华南期货经纪有限公司
广西:
银建期货经纪有限公司
福建:
福建润福期货经纪有限公司
厦门:
厦门国贸期货经纪有限公司
深圳:
深圳实达期货经纪有限公司
金瑞期货经纪有限公司
深圳鹏鑫期货经纪有限公司
深圳金牛期货经纪有限公司
深圳金汇期货经纪有限公司
中航期货经纪有限公司
深圳中期期货经纪有限公司
深圳市平安期货经纪有限公司
东银期货经纪有限公司
神华期货经纪有限公司
深圳新基业期货经纪有限公司
海南:
海南中亚期货经纪有限公司
海南深海期货经纪有限公司
海南海证期货经纪有限公司
海口万汇期货经纪有限公司
海南星海期货经纪有限公司
海南金海岸期货经纪有限公司
海南光大期货经纪有限公司
云南:
滨海期货经纪有限公司
四川:
四川天元期货经纪有限公司
成都南洋期货经纪有限公司
成都倍特期货经纪有限公司
四川嘉陵期货经纪有限公司
成都大业期货经纪有限公司
成都瑞达期货经纪有限公司
重庆:
西南期货经纪有限公司
重庆星河期货经纪有限公司
大华期货经纪有限公司
重庆先融期货经纪有限公司
陕西:
西安天久期货经纪有限公司
陕西省长安期货经纪有限公司
陕西五矿期货经纪有限公司
陕西省怡高期货经纪有限公司
甘肃:
甘肃陇达期货经纪有限公司
新疆:
新疆璐通期货经纪有限公司
新疆汇和期货经纪有限公司
新疆新兴期货经纪有限公司

附件二:不予通过年检、停业整顿的经纪公司名单



北京:
永信期货经纪有限公司
华农期货经纪有限公司
天津:
天津汇金期货经纪有限公司
天津大洋期货经纪有限公司
厦门:
厦门开元期货经纪有限公司
广西:
广西玉林金玉期货经纪有限公司
云南:
日盛期货经纪有限公司
吉林:
长春金鹏期货经纪有限公司
高斯达期货经纪有限公司
黑龙江:
哈尔滨三祥期货经纪有限公司
河北:
河北际通期货经纪有限公司
青岛:
双飞龙期货经纪有限公司
广东:
广东广信期货经纪有限公司
广州华业期货经纪有限公司
佛山市鸿发期货经纪有限公司
汕头南方期货经纪有限公司
广东粤海期货经纪有限公司
汕头亿峰期货经纪有限公司
深圳:
深圳市宝源期货经纪有限公司
深圳丰源期货经纪有限公司
山东:
烟台物产期货经纪有限公司
湖北:
湖北汉富期货经纪有限公司
湖南:
湖南先锋期货经纪有限公司
湖南金信期货经纪有限公司
上海:
上海大庆期货经纪有限公司
宏达期货经纪有限公司
上海中机期货经纪有限公司
华高期货经纪有限公司
上海东安期货经纪有限公司
上海赛德联合期货经纪公司
江苏:
常生期货经纪有限公司
重庆:
重庆润庆期货经纪有限公司
四川:
广海期货经纪有限公司
新疆:
新天期货经纪有限公司
浙江:
浙江咸亨期货经纪有限公司

附件三:不予通过年检,取消经纪业务资格的公司名单


北京:
中保信期货经纪有限公司
涌金期货经纪有限公司
中包期货经纪有限公司
广西:
广西桂林鑫期货经纪有限公司
宁波:
宁波鑫源期货经纪有限公司
青岛:
青岛海尔期货经纪有限公司
上海:
上海鑫泰期货经纪有限公司
上海良华期货经纪有限公司
上海中金期货经纪有限公司
上海恒银期货经纪有限公司
上海众生期货经纪有限公司
江诚期货经纪有限公司
上海百事顺期货经纪有限公司
江苏:
江苏常信期货经纪有限公司

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