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中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确..

2020-10-12 07:50:24

文件名称:中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确..

文件编号:证监交字[1997]14号

发布时间:1997-07-28

实施时间:1997-07-28

中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题
企业上市托管确认有关问题的通知

（1997年7月28日证监交字〔1997〕14号）

为了进一步规范遗留问题股票上市托管确认问题，做好最后一批历史遗留问题企业股票上市工作，经研究决定，交易所对历史遗留问题企业上市托管确认工作应采取统一的操作程序，具体要求如下：

一、历史遗留问题企业的上报材料经证监会审核，在证监会发行部出具反馈意见时，企业即可以做股票托管确认工作。

二、历史遗留问题企业需在证监会指定的至少一种全国性报刊上发布至少三次公告，通知持有该公司股票的投资者到上市公司所在地证券登记机构办理股份托管确认手续。公司的非流通股份也应同时办理托管确认手续。

三、公告中需明确规定办理股份托管确认的期限不得少于7个工作日，以便投资者有足够时间办理有关手续。

四、托管确认工作结束后，交易所的登记结算公司应向证监会发行部出具公司流通股份的托管确认率达到95％以上，非流通股份的托管确认率达到100％的证明文件，证监会发行部收到此文后，方安排企业上发审会。

五、对于未托管确认的社会公众股，交易所必须按下列方式处理：
（1）沪、深登记结算公司和当地登记结算公司同时对未托管确认的股份设
立总帐和股东的明细帐，开专户统一管理，该帐户的股份暂不通流；
（2）投资者前来办理股票托管确认手续时，到上交所上市的企业，当地登
记机构需验主投资者的身份证、股权证和股东帐户卡，验收合格后，上海证券中央登记结算公司将该股份从专户划出，转入流通。到深交所上市的企业，当地登记机构需为未托管确认的股东进行电脑配号，产生对应的证券帐户卡号码，投资者前来办理股票托管确认手续时，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证原件并收回股权证，为投资者补办开户手续并引导投资者到指定的证券商处办理手，使该部分股份进入流通。

六、当地登记机构在办理历史遗留问题企业股票的全部集中托管和托管确认手续时，应只收一次费用，不得进行重复收费。

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