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中国证券监督管理委员会关于对天津联合期货交易所管理和..

2020-10-08 08:19:32

文件名称:中国证券监督管理委员会关于对天津联合期货交易所管理和..

文件编号:证监期字[1996]8号

发布时间:1996-09-12

实施时间:1996-09-12

中国证券监督管理委员会
关于对天津联合期货交易所管理和稽查工作不力、
存在不规范交易行为通报批评的决定

（1996年9月12日证监期字〔1996〕8号）

天津联合期货交易所：
根据我会对你所红小豆期货交易有关情况的调查，发现你所没有认真贯彻我会《关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知》（证监发字〔1996〕67号）精神，对会员交易行为的管理和稽查工作不力，对会员和客户的资金来源和流向没有实施严格监控，对会员交易行为中存在的不规范行为没有进行有效的查处，造成你所会员单位普遍存在自营和代理业务管理不规范的现象，甚至出现会员私下转让、出借席位的情况。为维护期货市场正常秩序，保持市场稳定，经研究决定：

一、对你所予以通报批评。

二、责成你所对会员的自营和代理业务进行一次彻底检查，对违反证监会有关规定和交易所有关规则的会员单位从严处罚，并将查处情况上报我会。

三、责成你所加强对会员交易行为的监管，加大稽查工作力度，扭转目前管理和稽查工作不力的状况，进一步完善各项规章制度，保持市场稳定。
你所要在10月底前将落实本决定情况上报我会。

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