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新浪财经讯5月17日消息,光大证券上海仙霞路营业部违规代销非公募产品,鲁剑作为营业部总经理,对此负有直接责任。对此,上海证监局采取出具警示函的监督...

根据相关规定,上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部采取出具警示函的监督管理措施。该营业部总经理和一位营业部的高级管理人员,对此负有直接责任,也...

10月9日,中科招商(832168)及实控人收到证监局警示函遭其主办券商光大证券风险提示。公告显示,根据警示函,中科招商存在未披露的资金占用情况。具体...

证监会对保荐机构光大证券采取了出具警示函的监管措施,对康达新材的保荐代表人张曙华、王苏华采取了3个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。不过,...

本报记者宋璇1月24日,记者从证监会获悉,由于所保荐项目上市后业绩大幅下滑,国信证券和光大证券被出示监管警示函,相关保荐代表人亦被采取监管措施。经...

原标题[康达新材信披违规被警示保荐机构光大证券恐遭罚]每日经济新闻记者曾剑康达新材(002669,收盘价11.09元)今日公告表示,因存在信息披露违规,...

人、财务总监等关联方资金占用问题,被证监会出具警示...2月10日,优诺股份主办券商光大证券发现,公司已经失去...

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部采取出具警示函的监督管理措施。鲁剑作为光大证券上海...