中国证券监督管理委员会关于加强会员结算风险管理若干问..
2021-06-13 07:11:28
文件名称:中国证券监督管理委员会关于加强会员结算风险管理若干问..
文件编号:证监市场字[1999]24号
发布时间:1999-05-28
实施时间:1999-05-28
为了贯彻《
(一)根据证关交易所业务规则,要求会员尽快偿还透支款或提供足额抵押品;
(二)暂停会员营业部接受新客户的托管(指定),暂停在营业部透支客户的转托管(转指定),也可以考虑暂停在营业部向证券交易所透支期间买入证券客户的转托管(转指定);
(三)确定会员当日买入额度;
(四)暂停买入;
(五)暂停自营业务或代理业务;
采取本条措施后,证券交易所应当督促责任单位制定防范群体性事件发生的应急办法,并做好对投资者的解释,说明工作。
(一)要求会员法人提出弥补透支的措施,并责成立即向其原审批机关、所在地政府和该法人的主要出资人报告;
(二)要求会员法人立即报告资产状况、自营帐户、相关资金情况以及证券交易所认为必要的其他资料;
(三)迅速核实托管证券帐户数量和实际持仓的帐户数量;
(四)分析会员法人及其营业部是否有操纵股票价格、传播内幕信息、进行内幕交易等违规行为;
(五)我会和证券交易所认为应当采取的其他措施。
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