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中国证券监督管理委员会关于做好取消非期货经纪公司会员..

2020-10-19 07:40:24

文件名称:中国证券监督管理委员会关于做好取消非期货经纪公司会员..

文件编号:证监期字[1998]20号

发布时间:1998-09-18

实施时间:1998-09-18

关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知

（1998年9月18日证监期字〔1998〕20号）

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各期货交易所：
为全面贯彻落实国务院《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号）精神，妥善处理取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的有关事宜，确保客户资金安全，实现平衡过渡，现就有关事项通知如下：

一、自文到之日起，各非期货经纪公司会员不得再吸收新客户，不得申请新的代理交易编码，要在1998年12月31日前了结全部期货经纪业务，或将经纪业务平稳移至期货经纪公司。

二、各非期货经纪公司会员要指派专人负责客户资金清退工作，不得无故拒绝客户的出金要求。在与客户结清经纪业务后，退还全部客户保证金，撤销代理帐户，取消经纪合同。

三、各地监管部门要加强现场监管，逐家检查非期货经纪公司会员的资金调度、客户保证金存放、代理持仓额等情况，督促非期货经纪公司会员及时清退客户保证金，了结期货经纪业务。同时，要采取有效措施，防止发生挪用客户保证金及其它恶性事件。

四、各期货交易所应逐日检查非期货经纪公司会员的当日交易情况、持仓情况和保证金余额，发现异常及时处理。要将本通知精神传达到每一个会员，并通过会员传达到每一个客户。
各地监管部门、期货交易所、非期货经纪公司会员应通力合作，积极稳妥地做好工作。各地监管部门应于每月末书面向我会报告一次工作进展情况，发现问题，及时沟通处理。遇有紧急突发事件，迅速向中国证监会和地方政府报告，及时采取措施，化解风险，保持稳定。

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