中证监两年来立案38宗调查违例证券中介机构
2017-12-25 14:33:03
中证监自去年来，立案调查二十八间内地证券中介机构，新增立案案件有三十八宗，较两年前增加一倍，涉及多间证券公司、会计师事务所及律师楼。中证监在两年来，又对二十二间证券中介作行政处罚，有中介机构因屡次重犯，被暂停承接新业务，责令限期整改，个别人员更被撤销从业资格。中证监指，有关机构的不当行为，包括伪造、篡改文件和资料、未能有效识别重大舞弊，以及审计和评估工作出现重大缺陷。
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